LEI自体と同様にLEIステータスが重要な理由
LEIコードは、グローバル金融システムにおける法人を特定するために使用されます。ただし、LEIを持っているだけでは全体像を把握できません。LEIステータスも同様に重要であり、LEIにリンクされたデータが最新かつ信頼できると見なせるかどうかを示します。
LEIステータスは、特定の取引が技術的に可能かどうかを判断するためのものではありません。その目的は、データ品質と検証に関する透明性の高いシグナルを提供することです。LEIはデータベースに存在する可能性がありますが、そのステータスによって、適切に維持され、専門的に管理された記録であるかどうかが決まります。
LEIステータスがどのように形成され、時間の経過とともに変化するか
実際に遭遇する最も一般的なLEIステータスは、エンティティの参照データが最新であるかどうかを示すものです。これらのステータスは、存続している法人に適用され、構造的または法的な変更ではなく、特にデータメンテナンスに焦点を当てています。
このカテゴリの2つの主要なステータスは、発行済と失効です。これらは合わせて、LEIレコードが過去12か月以内に確認されたかどうか、およびそのデータが最新であると信頼できるかどうかを示します。
発行済 – データが確認された有効なLEI
発行済は、LEIが有効であり、エンティティの参照データが過去12か月以内に検証されたことを示す公式のGLEIF登録ステータスです。
発行済ステータスは、法人名、登録詳細、法的形式、登録住所、および該当する場合は、所有権情報が信頼できる情報源と一致することを意味します。このステータスは、取引相手、金融機関、および規制当局に、LEIレコードがエンティティの現在の状況を反映しているという確信を与えます。
実際には、発行済のみが完全に準拠した「良好な状態」のLEIと見なすことができます。
失効 – データ通貨に関する警告
LEIが12か月以内に更新されない場合、そのステータスは失効に変わります。これは、LEIが消滅したり、自動的に閉じられたりすることを意味するものではありません。関連するデータが最新であると確認されていないことを意味します。
失効は警告ステータスです。データの品質が保証されなくなり、第三者がLEIレコードがエンティティの現在の状況を反映していることを確信できなくなることを示します。失効は発行済の代替ではなく、「ほぼ有効」と解釈されるべきではありません。
一部のシステムでは、失効したLEIが技術的に表示されたり、一時的に受け入れられたりする場合があります。これは、データが検証されていないという根本的な事実を変えるものではありません。失効ステータスは、データが更新されるか、法人自体が消滅するまで無期限に残る可能性があります。
抹消 – エンティティが終了するとLEIも終了する
抹消は、更新のタイミングやデータの古さとは関係ありません。法人のライフサイクルの終わりを反映しています。
法人が清算、解散、事業登録から削除された場合、または独立した法人として存在しなくなるような方法で別の法人に合併された場合、LEIは抹消ステータスを受け取ります。LEIは法人なしには存在できないため、LEIの有効性は必然的にエンティティとともに終了します。
抹消は最終ステータスです。抹消されたLEIは、更新、再アクティブ化、または発行済に戻すことはできません。履歴レコードとしてのみ残ります。
例外ケース – 無効、重複、および合併
コアLEIステータスに加えて、LEIレコードには、特定の例外シナリオを反映するステータスが表示される場合があります。これらのステータスは、LEIが閉じられた理由または使用不能とマークされた理由を説明し、LEIの更新とは関係ありません。更新プロセスを通じて解決することはできません。
重複 – 同じエンティティに複数のLEIが発行された
重複は、同じ法人に複数のLEIが誤って発行されたことを示します。これは、不完全な情報、異なるプロバイダーを通じた並行アプリケーション、または過去のデータ不整合が原因で発生する可能性があります。
このような場合、1つのLEIがプライマリとして指定され、使用可能なままになります。他のLEIレコードは重複としてマークされ、使用が閉じられます。これらのレコードは、履歴のトレーサビリティのために表示されたままになりますが、更新または再アクティブ化することはできません。
無効 – 発行組織によって登録が取り消された
無効とは、LEI登録が発行組織（LOU）によって取り消されたことを意味します。これは、申請のエラー、対象とならない申請者、不正確な権限、または登録を無効にすることを正当化するその他の問題が原因で発生する可能性があります。
無効なLEIは有効とは見なされず、更新を通じて復元することはできません。このステータスは、データメンテナンスの失効ではなく、登録プロセスの修正またはキャンセルを反映しています。
合併 – エンティティが別の法人に吸収された
合併とは、法人が別のエンティティに合併され、独立した法人として存在しなくなったことを示します。
構造的変更の一環として、LEIは閉じられ、合併としてマークされます。履歴の明確さとトレーサビリティを維持するために、LEIシステムで参照が維持されます。このステータスは更新とは関係がなく、取り消すことはできません。
プロセスステータス – 転送保留中およびアーカイブ保留中
一部のLEIステータスは一時的であり、プロセスが現在進行中であることを示します。これらのステータスは、LEIの有効性の最終的な評価を表すものではありません。LEIシステムで特定のアクションが処理されている間の移行状態を表しています。
転送保留中 – 転送処理中のLEI
転送保留中は、LEIが1つのサービスプロバイダーまたは登録エージェントから別のサービスプロバイダーまたは登録エージェントに転送される処理中であることを示します。
これは通常、エンティティが別のプロバイダーを通じてLEIを管理または更新することを選択した場合に発生します。ステータスは一時的であり、転送プロセスが完了するまでのみ存在します。転送が完了すると、LEIは適切な登録ステータスに戻ります。
アーカイブ保留中 – アーカイブ処理中のLEI
アーカイブ保留中は、LEIレコードがアーカイブ処理中であることを示します。
このステータスは通常、法人の終了が特定されたものの、アーカイブプロセスがデータベースでまだ完全に完了していない状況に関連しています。アーカイブ保留中は一時的なステータスであり、アーカイブプロセスが完了すると置き換えられます。
用語に関する注記：アクティブおよび期限切れ
日常的なコミュニケーションや一部のユーザーインターフェイスでは、LEIステータスを参照するときに、アクティブおよび期限切れという用語がよく使用されます。これらは公式のGLEIF登録ステータスではありません。
アクティブは、データが確認された有効なLEIを示す発行済の記述用語として一般的に使用されます。
期限切れは、LEIデータが12か月以内に更新されていないことを示す失効の簡略化された用語としてよく使用されます。
これらの用語は、GLEIFの正式なドキュメントの外に存在し、概念を非専門家にとってよりアクセスしやすくしています。公式のLEIデータモデルでは、これらは発行済および失効に対応し、個別の登録ステータスを表すものではありません。
LEIステータスが実際的な意味を持つ理由
LEIは、アカウントのオンボーディング、取引相手のデューデリジェンス、グループ構造のマッピング、リスク評価、規制報告など、複数の組織プロセスで使用されることがよくあります。このため、LEIが存在するだけでは十分ではありません。
発行済は、検証済みの信頼できるデータを示します。失効は、未確認のデータを示し、追加のチェック、遅延、または明確化の要求を引き起こす可能性があります。転送保留中またはアーカイブ保留中などのプロセスステータスは、レコードが変更されており、その最終状態を確認する必要があることを示します。
現在のLEIステータスと参照データを確認するには、公式GLEIF LEIデータベースを参照してください。よりユーザーフレンドリーな概要については、LEIシステム検索ツールを使用してLEIステータス情報を確認することもできます。
まとめ
LEIステータスは、データ品質と信頼性の重要な指標です。発行済は、データが最新であり、検証済みであることを確認します。失効は、データが確認されておらず、有効なLEIの許容できる代替として扱うべきではないことを警告します。抹消は、法人の終了、およびそれに伴うLEIの有効性の終了を反映しています。
重複、無効、および合併などの例外ステータスは、LEIが閉じられた理由を説明し、転送保留中やアーカイブ保留中などのプロセスステータスは、一時的な移行を示します。
これらの区別を理解することで、組織はLEI情報を正しく解釈し、エンティティの識別に対する透明性のある専門的なアプローチを維持することができます。