米国におけるグローバル識別子
今日のグローバルビジネス環境において、信頼と透明性は単なる流行語ではなく、長期的な成功に不可欠な要素となっています。パートナーシップの管理、新規市場への参入、あるいは進化する規制枠組みへの準備のいずれにおいても、米国で静かにその価値を高めているツールが一つあります。それが法人の識別子、すなわちLEIです。
LEIは単なるコンプライアンスのチェック項目ではありません。それは、法人の身元、信頼性、組織構造を証明する、標準化された国際的に信頼される識別子です。米国ではすべての企業にLEIが義務付けられているわけではありませんが、LEIを保有することの利点は具体的であり、増大しています。
LEIを理解する：なぜ今重要なのか
法人の識別子（LEI）は、固有の20桁の英数字コードです。これは、企業の正式名称、設立国、住所、所有構造に関する検証済みの詳細情報を提供します。このコードは、「誰が誰であるか」そして「誰が誰を所有しているか」という重要な問いに答えます。これらの詳細は、透明性を確保するためにGlobal Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF)が維持管理するグローバルLEIインデックスで確認できます。
G20と金融安定理事会（FSB）は、2008年の金融危機後、LEIシステムを立ち上げました。その目的は、システミックリスクを低減し、世界の金融安定性を向上させることでした。これは、世界中で標準化された法人識別を通じて達成されました。
米国でLEIはいつ必要とされますか？
米国ではすべての企業に対する普遍的なLEI要件はありませんが、特定の活動やセクターでは法律により義務付けられています。例えば、
ドッド・フランク法に基づき、商品先物取引委員会（CFTC）は、店頭（OTC）デリバティブ取引の当事者に対しLEIを義務付けています。スワップデータ報告書には、コンプライアンス要件を満たすためにLEIを含める必要があります。
証券取引委員会（SEC）は、機関投資運用会社向けのフォーム13Fや、統合監査証跡（CAT）システム内など、特定の提出書類におけるLEIの使用を奨励しています。
連邦準備制度理事会、FDIC、OCC、FINRA、地方債券規則制定委員会など、複数の米国の規制機関は、透明性とコンプライアンスを強化するために、LEIの使用を要請または強く推奨しています。
FinCENやFERCなどの機関からの新しい法案では、マネーロンダリング対策、エネルギー市場の透明性、その他の分野における報告書にLEIを含めることが提案されています。
LEIの取得が賢明な一手である理由 — 義務付けられていない場合でも
厳密には義務付けられていない場合でも、LEIを保有することは多くの実用的なメリットを提供します。
第一に、信頼を構築します。有効なLEIがあれば、銀行、サプライヤー、パートナーなど、誰でも即座に貴社の事業が合法であり、正確に登録されていることを確認できます。この透明性は、契約の確保、投資家信頼の向上、交渉サイクルの短縮に役立ちます。
第二に、コンプライアンスプロセスを迅速化します。多くの金融機関は厳格な「顧客確認」（KYC）を実施する必要があります。LEIは、必要なデータの多くがすでにGLEIFデータベースで検証されているため、必要な書類の量を削減します。
第三に、国際的な機会を広げます。貴社が欧州連合、アジア、またはより厳格なLEI規則を持つ他の法域のパートナーとビジネスを行う予定がある場合、最初からLEIを保有していれば、機会が生じた際に遅延や複雑さを回避できます。
最後に、将来への準備となります。LEIの使用は、金融市場を超えてサプライチェーン管理、ESG報告、そして新たなデジタル検証可能LEI（vLEI）標準などの分野に拡大しています。今登録することで、貴社は今後の要件に先んじることができます。
米国でLEIを取得および維持する方法
LEIは、GLEIFの監督下にある認定された地域運営機関（LOU）によって発行されます。LOUに直接申請するか、LEI Systemのような登録エージェントを利用することができます。これにより、詳細情報の検証、LOUとの連絡、および一貫したカスタマーサポートの提供を通じてプロセスが簡素化されます。
登録プロセスには通常、法人情報の提供、公的登録機関を通じた情報の検証、およびグローバルLEIインデックスへのLEIの公開が含まれます。ほとんどの場合、LEIは1営業日以内に準備が整います。
LEIは発行日から1年間有効です。有効性を維持するためには毎年更新してください。LEIが失効すると、GLEIFデータベースでは「失効済み」とマークされます。この状態は、有効なコードを必要とする取引を遅延させたり、ブロックしたりする可能性があります。更新は簡単であり、LEI Systemのようなエージェントはリマインダーを送信したり、中断のないコンプライアンスを確保するために複数年更新パッケージを提供したりすることも可能です。
米国企業にとっての戦略的な選択
法人の識別子（LEI）は、単なる規制上の負担ではなく、戦略的な資産です。貴社にはLEIの保有が義務付けられていないかもしれません。それでも、LEIを取得することで信頼性が向上し、金融業務が効率化され、デジタル化され規制された未来に向けて貴社のビジネスを準備することができます。
貴社が成長し、拡大し、国際的に関与している場合、今日LEIを取得することは、時間を節約し、信頼を築き、将来的な摩擦を減らすことができます。
開始する準備はできましたか？
信頼できるGLEIF認定エージェントであるLEI Systemを通じてLEIを登録してください — 迅速、信頼性があり、将来性も確保されています。