信託がLEIを必要とする理由:
透明性の向上と規制遵守
LEIシステムは、グローバルな金融システムの透明性を高めます。信託に固有の識別子を割り当てることで、規制当局や市場参加者は、金融取引をより効果的に追跡し、エンティティ間の関係を理解することができます。報告および記録保持の要件
LEIは、規制報告および記録保持において重要な役割を果たします。他の法人と同様に、信託は規制機関への正確な報告を必要とする金融取引を行います。LEIを使用することで、さまざまな管轄区域にわたって一貫性と正確性が確保されます。金融リスクの軽減
LEIは、所有構造と信託の金融活動を明確に把握できるようにすることで、金融リスクを軽減します。金融機関と規制当局は、効果的なリスク評価と管理のためにこの情報に依存しています。
さまざまな市場における信託のLEI要件:
1. 欧州連合（EU）
MiFID IIおよびMiFIR:
金融商品市場指令（MiFID II）および金融商品市場規則（MiFIR）に基づき、EU内で金融取引を行う信託は、LEIを取得する必要があります。具体的には、これには、有価証券、デリバティブ、およびその他の金融商品を含む取引が含まれます。
EMIR:
同様に、欧州市場インフラ規則（EMIR）では、デリバティブ取引に関与する信託は、取引を取引情報蓄積機関に報告する必要があります。したがって、LEIの取得と使用は、コンプライアンスのために必要になります。
2. 米国（US）
ドッド・フランク法:
米国では、ドッド・フランク・ウォール街改革および消費者保護法により、スワップおよびその他のデリバティブ取引に参加する信託は、LEIを保有することが義務付けられています。その結果、商品先物取引委員会（CFTC）および証券取引委員会（SEC）は、コンプライアンスを確保するためにこれらの要件を施行しています。
FINRA:
さらに、金融業規制機構（FINRA）は、ブローカーおよびディーラーに対し、LEIを使用して信託を含む取引を報告することを義務付けています。この要件は、信託の標準化された識別子の重要性を強調しています。
3. その他の国
グローバルLEIシステム（GLEIS）:
グローバルLEIファンデーション（GLEIF）によって管理されているグローバル法人識別子システム（GLEIS）は、信託を含む法人の識別を標準化するために、世界中の国で使用されています。たとえば、カナダ、オーストラリア、日本などの国は、信託を含む金融取引にLEI要件を採用しています。
国固有の規制:
さらに、多くの国には、金融報告および規制遵守のために信託がLEIを取得することを要求する独自の規制があります。たとえば、カナダの金融機関監督庁（OSFI）は、特定の金融活動に関与する信託にLEIを義務付けています。
結論:
信託がLEIを取得する必要性は、透明性、正確な報告、およびリスク管理に重点を置いたグローバルな金融システムから生じています。特定の要件は管轄区域によって異なりますが、主な目標は標準化されたシステムを確立することです。このシステムは、規制当局および市場参加者が信託の金融活動と関係を追跡および理解する能力を高めます。
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- 更新: LEIは毎年更新する必要があります。LEI Systemは、更新日を追跡し、LEIが非アクティブにならないように更新プロセスに従います。
- 正確な情報: 遅延や拒否を避けるために、提供されるすべての情報が正確で最新であることを確認してください。
- ドキュメント: 検証のためにLOUから要求された場合は、追加のドキュメントを提出する準備をしてください。